688353：華盛鋰電首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果通告

　　江蘇華盛鋰電材料股份有限公司（以下簡稱“華盛鋰電”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上市委員會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會同意注冊（證監(jiān)許可〔2022〕887 號）。本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）為華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”、“保薦機構(gòu)（主承銷商）”或“主承銷商”）。

　　本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場非限售 A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)為 28，000，000 股。初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為 4，200，000 股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 15.00%。戰(zhàn)略投資者承諾的認(rèn)購資金及新股配售經(jīng)紀(jì)傭金已于法規(guī)時間內(nèi)匯至主承銷商指定的銀行賬戶，本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為1，552，249股，占本次發(fā)行總數(shù)量的5.54%。初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)的差額 2，647，751 股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　戰(zhàn)略配售回?fù)芎螅�網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為 19，307，751 股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 73.00%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為 7，140，000 股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 27.00%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，共 26，447，751 股。本次發(fā)行價格為 98.35 元/股。

　　根據(jù)《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》（以下簡稱“《發(fā)行通告》”）公布的回?fù)軝C制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)為 4，183.09 倍，超過 100 倍，發(fā)行人和主承銷商決定啟動回?fù)軝C制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，將扣除最終戰(zhàn)略配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10.00%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 2，645，000 股）股票由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)軝C制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 16，662，751 股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 63.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 9，785，000 股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 37.00%。回?fù)軝C制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.03276161%。

　　根據(jù)《發(fā)行通告》，發(fā)行人和主承銷商于2022年7月5日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方路778號紫金山大酒店四樓會室海棠廳進(jìn)行華盛鋰電首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行搖號抽簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進(jìn)行，搖號過程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。中簽結(jié)果如下：

　　末尾位數(shù) 中簽號碼

　　末“4”位數(shù) 0168，5168，9879

　　末“5”位數(shù) 92445，42445

　　末“6”位數(shù) 658892，858892，458892，258892，058892，083125，583125

　　末“7”位數(shù) 4362485，6362485，8362485，2362485，0362485，8464419

　　末“8”位數(shù) 34972121

　　凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購華盛鋰電股票的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有19，570個，每個中簽號碼只能認(rèn)購500股華盛鋰電A股股票。